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来源:央视新闻 | 2024-02-28 21:47:06
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"厨房的激战2星辰",  据央视新闻消息,十四届全国人大常委会第八次会议今天(26日)上午在北京人民大会堂举行第一次全体会议。保守国家秘密法(修订草案)二审稿提请审议。草案二审稿完善确定保密事项范围的原则,进一步规范定密权限等内容。  保守国家秘密法(修订草案)第十五条规定,国家秘密及其密级的具体范围,由国家保密行政管理部门单独或者会同有关中央国家机关规定。军事方面的保密事项范围,由中央军事委员会规定。保密事项范围的确定应当遵循必要、合理原则,科学论证评估,并根据情况变化及时调整。保密事项范围的规定应当在有关范围内公布。  修订草案还对国家秘密确定作出了规定。修订草案二次审议稿第十九条规定,机关、单位对所产生的国家秘密事项,应当按照保密事项范围的规定确定密级,同时确定保密期限和知悉范围;有条件的可以标注密点。  修订草案还建议增加规定“涉密人员离岗离职应当遵守国家保密规定。机关、单位应当开展保密教育提醒,清退涉密载体”。  修订草案二次审议稿第四十六条规定:涉密人员离岗离职应当遵守国家保密规定。机关、单位应当开展保密教育提醒,清退涉密载体,实行脱密期管理。涉密人员在脱密期内,不得违反规定就业和出境,不得以任何方式泄露国家秘密;脱密期结束后,应当遵守国家保密规定,对知悉的国家秘密继续履行保密义务。涉密人员严重违反离岗离职及脱密期国家保密规定的,机关、单位应当及时报告同级保密行政管理部门,由保密行政管理部门会同有关部门依法采取处置措施。同时,修订草案在“附则”中规定了工作秘密。  全国人大宪法和法律委员会副主任委员骆源:有的常委委员、部门、地方、全国人大代表和专家提出,工作秘密不是国家秘密,但实践中大量存在,应当予以规范,加强管理。宪法和法律委员会经研究,建议将有关条文修改为:“机关、单位在履行职能过程中产生或者获取的不属于国家秘密但泄露后会造成一定不利影响的事项,根据工作秘密管理有关规定采取必要的保护措施”。

"厨房的激战2星辰",来源:券业行家无证基金展业,合规考核业绩,老牌券商西南证券的警示春节后首例券商“双罚”,剑指base重庆的西南证券。这家老牌券商的合规问题,也引发了业内深思。重庆局果断出手春节长假归来,重庆证监局首次公开出手,对辖区券商西南证券进行了查处。--**--  炒股就看,权威,专业,及时,全面,助您挖掘潜力主题机会!  来源:券业行家  无证基金展业,合规考核业绩,老牌券商的警示  春节后首例券商“双罚”,剑指base重庆的西南证券。这家老牌券商的合规问题,也引发了业内深思。  重庆局果断出手  春节长假归来,重庆证监局首次公开出手,对辖区券商西南证券进行了查处。  要知道,西南证券是唯一一家总部位于重庆的券商,也是重庆辖区首家上市金融机构。某种意义上说,重庆证监局对西南证券采取监管措施,有着“举贤不避亲”的意味。  监管函显示,当事人刘杨存在未取得基金从业资格的情况下从事基金业务的问题,违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》(证监会令第195号)第十七条第二款规定。重庆证监局对其采取出具警示函的监管措施。  行家注意到,全行业在职的“刘杨”中,仅有一位登记执业于西南证券的人员名下显示存在“违法失信”记录。伟海精英显示,她在2015年4月至2017年3月期间任职于西南证券法律合规部门;其后曾在中天国富证券和国盛证券任职;2022年5月,她重回老东家,任职岗位未知。  如果这位有着合规部门任职经历的从业人员,就是监管函点名的”刘杨“的话,问题就来了。出现无证展业的违规行为,究竟是当事人个人的问题,还是反映出西南证券合规管理存在某些“情况”。  合规岗纳入考核  进一步查看,重庆证监局指出西南证券存在三项违规行为。一是安排未取得基金从业资格的员工从事基金业务。二是未充分保障合规管理人员的独立性。三是以经营业绩为依据对个别专职合规管理人员进行考核。  据中基协从业人员信息,西南证券登记的1,254名员工,有1,222名具有基金从业资格。  这就让行家有些绷不住了。  敢情“无证销售”还是由公司安排的?而员工也是出于无奈,明知不合规却只能“奉命行事”?整个过程中,合规管理又在哪,为什么缺位?  接下来看第二点、第三点。行家可能找到了问题的关键。西南证券不仅没有保证合规管理人员的独立性,还对专职合格人员进行业绩考核。  或许,正是在某些部门的KPI压力之下,“受制于人”的合规管理人员,只能睁一只眼闭一只眼了。最终,也因为合规管理出问题,连带西南证券被监管警示。  “一肩挑”励志高管  高管信息显示,西南证券合规总监赵天才先生,同时兼任首席风险官。  重庆证监局曾经披露了赵天才先生首次担任券商高管的任命函,其中载明,赵天才生于1972年,身份证归属地为四川黔江,可以说是“老乡”。  而这位券商高管,还有一段励志传奇。他早年曾是西南大学图书馆系统管理员。跨界金融行业,他就在西南证券的前身“重庆有价证券公司”任职,并曾在西南证券多地营业部任职。离开一线后,他历任风险管理部总经理助理、合规与风险管理部总经理助理,合规与风险管理部总经理助理、风险控制部副总经理、风险控制部总经理、职工监事、合规部总经理等职。2020年10月,赵天才担任合规总监,出现在高管序列中;2022年8月,他兼任首席风险官至今。  从薪酬来看,2021年度,赵天才作为合规总监,税前薪酬为149.05万元;时任首席风险官张宏伟为151.94万元。在2022年“身兼二职”之后,薪酬为92.15万元,不升反降。  与北上广深相比,地处内陆的重庆,金融基础较为薄弱,不容易发挥实力。而西南证券作为老牌券商,现任多位高管或许年龄偏大,薪酬待遇可能也不高,对高端人才的吸引力可能会打折扣。  翻一番业绩公告  然而,西南证券2023年业绩,却让行家眼前一亮。  月前,作为首批“报喜”的券商,西南证券在业绩预增公告中披露:经公司财务部门初步测算,预计归母净利润约5.72亿元到6.65亿元,同比增幅约为85%到115%。  对业绩大增的原因,西南证券表示,公司聚焦主责主业,深化改革创新,全面推进数字化转型,深入服务实体经济,不断提升综合金融服务水平。公司投资收益和公允价值变动收益增幅较大,整体经营业绩同比大幅上升。  就在今天(2024年2月28日),西南证券一度涨停,全天收涨8.56%,引领券商板块。  业绩翻番,股市飘红,诚然可喜可贺。行家希望这家老牌券商,面临市场竞争和监管压力的同时,重视合规管理,确保业务的稳健发展,提升自身的竞争力和市场地位。股市回暖,抄底炒股先开户!智能定投、条件单、个股雷达……送给你>>海量资讯、精准解读,尽在新浪财经APP

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作者:菅经纬



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