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"沈娜娜团圆节火锅",　　炒股就看，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！　　来源：券业行家　　无证基金展业，合规考核业绩，老牌券商的警示　　春节后首例券商“双罚”，剑指base重庆的西南证券。这家老牌券商的合规问题，也引发了业内深思。　　重庆局果断出手　　春节长假归来，重庆证监局首次公开出手，对辖区券商西南证券进行了查处。　　要知道，西南证券是唯一一家总部位于重庆的券商，也是重庆辖区首家上市金融机构。某种意义上说，重庆证监局对西南证券采取监管措施，有着“举贤不避亲”的意味。　　监管函显示，当事人刘杨存在未取得基金从业资格的情况下从事基金业务的问题，违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令第195号）第十七条第二款规定。重庆证监局对其采取出具警示函的监管措施。　　行家注意到，全行业在职的“刘杨”中，仅有一位登记执业于西南证券的人员名下显示存在“违法失信”记录。伟海精英显示，她在2015年4月至2017年3月期间任职于西南证券法律合规部门；其后曾在中天国富证券和国盛证券任职；2022年5月，她重回老东家，任职岗位未知。　　如果这位有着合规部门任职经历的从业人员，就是监管函点名的”刘杨“的话，问题就来了。出现无证展业的违规行为，究竟是当事人个人的问题，还是反映出西南证券合规管理存在某些“情况”。　　合规岗纳入考核　　进一步查看，重庆证监局指出西南证券存在三项违规行为。一是安排未取得基金从业资格的员工从事基金业务。二是未充分保障合规管理人员的独立性。三是以经营业绩为依据对个别专职合规管理人员进行考核。　　据中基协从业人员信息，西南证券登记的1，254名员工，有1，222名具有基金从业资格。　　这就让行家有些绷不住了。　　敢情“无证销售”还是由公司安排的？而员工也是出于无奈，明知不合规却只能“奉命行事”？整个过程中，合规管理又在哪，为什么缺位？　　接下来看第二点、第三点。行家可能找到了问题的关键。西南证券不仅没有保证合规管理人员的独立性，还对专职合格人员进行业绩考核。　　或许，正是在某些部门的KPI压力之下，“受制于人”的合规管理人员，只能睁一只眼闭一只眼了。最终，也因为合规管理出问题，连带西南证券被监管警示。　　“一肩挑”励志高管　　高管信息显示，西南证券合规总监赵天才先生，同时兼任首席风险官。　　重庆证监局曾经披露了赵天才先生首次担任券商高管的任命函，其中载明，赵天才生于1972年，身份证归属地为四川黔江，可以说是“老乡”。　　而这位券商高管，还有一段励志传奇。他早年曾是西南大学图书馆系统管理员。跨界金融行业，他就在西南证券的前身“重庆有价证券公司”任职，并曾在西南证券多地营业部任职。离开一线后，他历任风险管理部总经理助理、合规与风险管理部总经理助理，合规与风险管理部总经理助理、风险控制部副总经理、风险控制部总经理、职工监事、合规部总经理等职。2020年10月，赵天才担任合规总监，出现在高管序列中；2022年8月，他兼任首席风险官至今。　　从薪酬来看，2021年度，赵天才作为合规总监，税前薪酬为149.05万元；时任首席风险官张宏伟为151.94万元。在2022年“身兼二职”之后，薪酬为92.15万元，不升反降。　　与北上广深相比，地处内陆的重庆，金融基础较为薄弱，不容易发挥实力。而西南证券作为老牌券商，现任多位高管或许年龄偏大，薪酬待遇可能也不高，对高端人才的吸引力可能会打折扣。　　翻一番业绩公告　　然而，西南证券2023年业绩，却让行家眼前一亮。　　月前，作为首批“报喜”的券商，西南证券在业绩预增公告中披露：经公司财务部门初步测算，预计归母净利润约5.72亿元到6.65亿元，同比增幅约为85%到115%。　　对业绩大增的原因，西南证券表示，公司聚焦主责主业，深化改革创新，全面推进数字化转型，深入服务实体经济，不断提升综合金融服务水平。公司投资收益和公允价值变动收益增幅较大，整体经营业绩同比大幅上升。　　就在今天（2024年2月28日），西南证券一度涨停，全天收涨8.56%，引领券商板块。　　业绩翻番，股市飘红，诚然可喜可贺。行家希望这家老牌券商，面临市场竞争和监管压力的同时，重视合规管理，确保业务的稳健发展，提升自身的竞争力和市场地位。股市回暖，抄底炒股先开户！智能定投、条件单、个股雷达……送给你>>海量资讯、精准解读，尽在新浪财经APP

"沈娜娜团圆节火锅",据《参考消息》网站援引法新社2月22日报道，阿根廷外长迪亚娜·蒙迪诺21日对英国外交大臣戴维·卡梅伦本周访问马尔维纳斯群--**--▲英国前首相卡梅伦（右一）。图/新华社　　据《参考消息》网站援引法新社2月22日报道，阿根廷外长迪亚娜·蒙迪诺21日对英国外交大臣戴维·卡梅伦本周访问马尔维纳斯群岛（以下简称“马岛”，英国称福克兰群岛）表示“不适”。　　当地时间19日，英国外交大臣卡梅伦访问了马岛，这也是英国内阁大臣自2016年以来首次访问该群岛。　　卡梅伦的访问和阿根廷的不满　　曾担任过英国首相的卡梅伦去年底就任英国外相，他于当地时间2月19日抵达马岛首府阿根廷港（英称“斯坦利港”）。后续行程包括访问巴拉圭，出席在巴西举办的G20外长会议，以及前往纽约联合国总部。　　行前，卡梅伦一再高调声称，马岛主权问题“业已解决、不容讨论和谈判”，称该群岛为“英国大家庭的重要组成部分”，表示“只要岛上居民希望继续留在英国大家庭，主权问题就不会成为被讨论的问题”。　　2013年，英国在阿根廷方不承认的情况下举行了单方面的马岛地位公投，当时岛上投票率高达90%。此后，英国一直以此为口实，拒绝任何马岛主权问题谈判，而阿根廷和大多数拉美国家则坚持否认此次公投的合法性和正当性。　　距英国本土13000公里之遥、人烟稀少的马岛，并非英国政要频繁光临的地方。上一位抵达马岛访问的内阁大臣是2016年的时任国防大臣法伦，而上一位到访的外交大臣则要更早。　　卡梅伦的马岛之行充满“象征符号”：在大大小小明确书写“福克兰群岛”英式命名的标牌前“打卡”；参观1982年马岛战争的重要“地标性遗址”。　　在阿根廷港和上述“地标”，他不厌其烦地会晤当地政要、各界代表和社区人士，反复重申“福克兰群岛永远属于英国大家庭”“主权不容谈判”的英方立场。并称，只要马岛居民希望留在“英国大家庭”，英国就会“协助保卫”，他希望这种情况“维持非常非常长时间，甚至可能是永远”。　　据报道，2月21日在巴西G20外长会议场外，蒙迪诺会晤了卡梅伦。会晤期间，蒙迪诺代表阿根廷政府表达了对卡梅伦相关言行的“不满”，并“重申了阿根廷对该群岛的主权”。　　一种“不容谈判”的两种表达　　马岛距阿根廷本土480公里，1690年，英国航海家、“幸福”号帆船船长斯特朗作为欧洲人首次发现该岛，并以赞助人福克兰子爵的名字命名该岛，当时岛上空无一人。　　此后，该岛先后被英国、法国、西班牙殖民。1816年，阿根廷宣布从当时控制马岛的西班牙人手中继承主权，1833年，英国人重新控制马岛。　　二战结束后，联合国倡导“非殖民化”，加之英国国力衰退，也急欲从“不重要的”殖民地抽身。因此，两国一度同意根据1965年联大2065号决议，就马岛主权展开谈判。谈判自1966年断续进行到1981年，上世纪70年代初，英国工党执政期间一度有意向阿根廷妥协，但在岛民强烈不满下被英国议会搁置。　　1982年4月，阿根廷动用武力攻占马岛，引发了为期两个多月的马岛战争。战争导致二百余名英国人、六百余名阿根廷人和数名马岛居民死亡，英国重新占领马岛至今。目前岛上居民几乎都是英裔。　　由此可见，最初对于马岛主权归属，英阿两国均秉持“可以且应该谈判”的立场，且确实在长达15年里举行过多轮谈判。但在谈判破裂并诉诸战争后，双方便不约而同地采取了“主权在我，不容谈判”的排他性立场。▲阿根廷总统米莱。图/新华社　　值得一提的是，不论英国还是阿根廷，国内党争均呈白热化态势，各派在几乎所有问题上针锋相对，相互掣肘，唯独马岛问题是个绝对的例外，在各自阵营中几乎听不见杂音。　　但“主权在我，不容谈判”固然是英阿各自不约而同的立场，却有着微妙的差异：英方的“不容谈判”不仅意味着“主权就是我的，没什么好商量”，还意味着“这个问题我们就根本不打算和阿根廷谈”。　　而阿根廷方、尤其是上任不久的现任总统米莱却摆出一副“要和英国好好谈谈这个不容谈判的立场”的姿态。他在当选当天就表达了这一立场，此后还多次放话，希望“采用香港回归模式”谈判收回马岛。上个月，米莱在达沃斯论坛首次会晤卡梅伦，也表达了类似的意见。　　然而，正是马岛之战的胜利奠定了英国战后二流世界强国的地位，奠定了此后几十年里保守党长期把持英国朝政的格局。因此，“不但主权不容谈判而其谈判本身也不容谈判”的立场是保守党及其内阁的根本利益所在，加之今年又是选举年，不论英国内阁或阁员当然不可能有任何松动。　　不仅如此，英国坚持上述立场最大的依据，是2013年马岛全民公投的结果。而这次充满争议公投的推动者，正是时任首相的卡梅伦本人，如今身为外相的他，当然不可能给昔日自己的“标志性政绩”拆台。　　米莱其实没那么强硬　　相对而言，阿根廷米莱政府的“强硬”更多是一种表面文章。　　在选举期间，米莱曾多次暗示性释放过马岛主权问题上的“软话”。这在1982年以来的该国政坛几乎绝无仅有，以至于英国朝野一度希望米莱上台后能令这个问题以有利于英国的结果“翻篇”。　　但如前所述，“马岛主权归阿根廷”是阿根廷朝野战争结束至今近乎一边倒的共识。米莱作为“网红人物”异军突起，又急欲推动阻力和争议巨大的激进改革，必须巩固和扩大右翼联盟才有可能。　　右翼中势力强大的旧军人背景群体恰是最坚定的“马岛主权派”，选举期间就曾威胁米莱“敢对英国绥靖就撤销支持”。左翼更是“逢米莱必反”，这迫使米莱在当选后迅速转向，至少在言辞和台面上回到了1982年以来几乎所有“普通阿根廷总统”在这个问题上的“基本色”。　　此次卡梅伦访问马岛之初，米莱政府和蒙迪诺外长试图保持低调。前者一度沉默不语，后者则在20日被问及时用“欢迎卡梅伦到访阿根廷领土马岛，希望下次在布宜诺斯艾利斯欢迎他”的插科打诨试图蒙混过关。　　正如许多观察家所指出的，内外交困的米莱渴望维持和发展与英国的投资、贸易关系，不希望在马岛问题上“太呛”，以免影响“大局”。　　但马岛问题对阿根廷朝野而言实在太过敏感——在当前如此敏感的政治氛围里更是如此。连日来，一众阿根廷政要相继发表强硬言论，称卡梅伦的访问是“英国对阿根廷的新挑衅”，甚至将卡梅伦列为“不受欢迎的人”。　　在这种背景下，焦头烂额的米莱不得不察言观色，用一些更“常规”的强硬“面子话”为自己在国内政治舞台上“补台”。这种“面子工程”更多是一种危机公关和权宜之计，而非真要对英国采取更为强硬的立场。　　事实上，蒙迪诺发布“不满”并重申本方主权立场的场合，正是他和卡梅伦在G20外长会议期间进行旨在促进双边合作“场外会谈”的现场。双方在会谈后均表示，主权争端“不妨碍在互利领域展开合作”，卡梅伦更在社交平台称“期待阿根廷与英国关系开启新时代”。个中三昧，不言自明。　　撰稿/陶短房（专栏作家）

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作者：童嘉胜

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